海西金租開展一季度案防合規(guī)暨反洗錢培訓
為切實防范案件風險，提升員工案防合規(guī)意識，進一步夯實員工反洗錢履職能力，增強對反洗錢工作的認識，3月29日，海西金租組織開展一季度案防合規(guī)暨反洗錢培訓，公司全體員工參加。
風險管理部許先杰對2020年度福建省反洗錢處罰情況做了介紹，對處罰細節(jié)進行分析，重點講解了反洗錢處罰對我司相關工作的啟示，希望全體員工提高反洗錢的積極性和主動性，將客戶身份識別義務作為未來反洗錢工作的重中之重，要堅持KYC原則，全面了解客戶信息；定期檢視、更新客戶信息，做好持續(xù)識別等工作。
案防合規(guī)培訓主要學習福建銀保監(jiān)局下發(fā)的案情通報，通過對真實案件的講解，分析其暴露出的風險和問題，并結合公司實際業(yè)務情況提出相應警示及要求，強調需特別警惕“過度服務”引發(fā)案件風險、合規(guī)風險。
通過本次培訓，進一步強化員工合規(guī)理念及反洗錢意識，提高員工風險防范意識和案防合規(guī)意識，為全面提升公司反洗錢工作水平和內控合規(guī)水平營造了良好的氛圍。
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